一、上市公司监管动态(2023年10月27日-11月2日) 10月27日至11月2日,本所对4宗违规行为进行纪律处分,涉及信息披露及规范运作违规;对2宗违规行为发出监管函,涉及信息披露及规范运作违规。本周发出三季报问询函4份,重组问询函1份,关注函2份,其他函件14份。
二、市场交易监管动态(2023年10月30日-11月3日) 10月30日至11月3日,本所共对105起证券异常交易行为采取了自律监管措施,涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形;对近期涨跌幅异常的“
高新发展”进行重点监控;共对21起上市公司重大事项进行核查,并上报证监会3起涉嫌违法违规案件线索。
(文章来源:深交所网站)