【热点聚焦】
　　① 华夏幸福：董事兼联席总裁孟惊因涉嫌违法犯罪对其实施留置
　　② 九鼎投资：证监会对公司实控人吴刚采取5年市场禁入措施
　　③ 旭辉集团多只债券下跌，境外债券重组方案最早2月底推出
　　【上市公司预警】
　　华夏幸福：董事兼联席总裁孟惊因涉嫌违法犯罪对其实施留置
　　华夏幸福公告，近日接到湖北省咸宁市崇阳县监察委员会通知，公司董事兼联席总裁孟惊因涉嫌违法犯罪对其实施留置。
　　九鼎投资：证监会对公司实控人吴刚采取5年市场禁入措施
　　九鼎投资公告，近日，中国证监会对公司实际控制人吴刚出具《市场禁入决定书[2023]2号》。
　　中国证监会决定：对吴刚采取5年市场禁入措施，自中国证监会宣布决定之日起，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。
　　东南网架收监管函：控股股东、实控人郭明明收监管函
　　东南网架收深交所监管函：因东南集团、郭明明夫妇与华宝信托、中诚信托认购方分别签订补充协议，将差额补足及保证责任延期至2020 年 12 月。东南集团、郭明明未告知上市公司并披露相关信息，违反相关规定。
　　中马传动：公司实际控制人之一、原董事长吴江去世
　　中马传动公告，公司实际控制人之一、原董事长吴江因病医治无效，不幸病逝。
　　山石网科：元禾重元拟减持不超过3%
　　山石网科公告，股东元禾重元拟减持不超过3%。
　　浙富控股：控股股东新增质押6875万股公司股份累计质押所持股份比达68.73%
　　浙富控股公告，公司近日接到控股股东孙毅的通知，获悉其所持有的公司6875万股份(占其所持股份比例的16.21%，占公司总股本的1.28%)办理了质押登记手续，质押用途为资金需求。孙毅持有公司股份占公司总股本的7.90%，本次质押后，累计质押291,429,801股公司股份(占其所持股份比例的68.73%，占公司总股本的5.43%)。
　　正业科技：下修业绩预估 2022年预亏7340万至1.02亿元
　　正业科技披露2022年度业绩预告修正公告，此前预盈2713万元-2960万元，修正后亏损7340万元-1.02亿元。经进一步对存货及固定资产、应收账款、商誉等资产开展的检查及复核，现对前次业绩预告进行修正。
　　海辰药业：终止向特定对象发行股票事项并撤回申请文件
　　海辰药业公告，终止向特定对象发行股票事项并撤回申请文件。自公司披露本次向特定对象发行股票预案以来，公司与相关中介机构等积极推进相关工作。目前，综合考虑公司整体发展规划及投资项目实施计划等诸多因素，经相关各方充分沟通、审慎分析后，公司决定终止本次向特定对象发行股票事项并撤回相关申请文件。
　　沃格光电：创东方富凯及创东方富本拟减持不超7.65%股份
　　沃格光电公告，股东创东方富凯及创东方富本拟减持公司股份合计不超过公司总股本的7.6452%。
　　洁特生物：股东拟合计减持公司不超4.16%股份
　　洁特生物公告，股东海汇财富持有公司9.09%的股份，公司董事、高管人员陈长溪持有公司0.26%的股份；海汇财富拟减持不超4.09%公司股份，陈长溪拟减持不超0.065%公司股份。
　　【债券预警】
　　旭辉集团多只债券下跌，境外债券重组方案最早2月底推出
　　2月14日，上海证券交易所发布债券临停公告，“21旭辉03”于当日下午交易出现异常波动。截至收盘，“21旭辉03”跌超20%。另据Wind数据，当日，旭辉集团多只债券下跌。
　　消息面来看，今年1月，据悉，旭辉控股集团拟发行旭辉集团股份有限公司2023年度第一期中期票据。据了解，由于旭辉近期发生一笔银行贷款逾期并登上央行征信系统，使得中票发行有所推迟。目前，相关逾期贷款已结清并从央行征信系统中消除记录。旭辉需履行二次上会审议流程和银行风险审查流程，才可继续推进发行流程。
　　此外，旭辉控股目前正推进境外债券重组方案。此前有消息称，旭辉控股计划最早于2月底推出离岸债初步重组方案，预计3月开始与离岸债权人就重组方案进行谈判。(澎湃新闻)
　　【监管和行业动态】
　　中证协或将对网下打新账户的资金规模作出要求
　　记者获悉，中证协就《首次公开发行证券网下投资者管理规则(征求意见稿)》向券商征求意见。中证协表示，市场化发行定价机制下，配售对象获配金额不确定性增加，为避免出现一般机构和个人投资者流动性管理能力较弱而无法及时缴款的情形，对一般机构和个人投资者提出了现金资产规模的要求，其配售对象在证券公司开立的资金账户中资金余额应不得低于其证券账户和资金账户最近一个月末总资产与询价首前一交易日总资产孰低值的1‰。(证券时报)
　　基金专户子公司分类监管机制今年正式启动实施明确分类监管大原则
　　中国证监会证券基金机构监管部主办发布了《机构监管情况通报》，《通报》明确表示，近期证券基金机构监管部会同有关证监局，在综合考量合规风控水平、存量风险状况、持续经营能力等指标的基础上，研究建立了专户子公司分类监管机制，于今年正式启动实施。
　　重点包括：(1)允许合规风控水平较高、主业清晰、经营审慎、具有可持续展业能力的专户子公司在现有监管制度下规范展业；(2)对合规风控水平不足、存量业务风险较大且长期难以化解的专户子公司实施适当的展业限制；(3)对经营不善、风险隐患大、缺乏商业可持续性的专户子公司审慎从严监管，坚决出清严重违法违规机构。 (中国基金报)
（文章来源：21世纪经济报道）